| Compliance und Corporate Governance |
„Compliance“ – die Befolgung rechtlicher und interner Regeln – hat für Unternehmen in den letzten Jahren an Aktualität und Brisanz gewonnen. Als Erkenntnisse haben sich durchgesetzt:
- Compliance ist Pflicht, nicht Kür: Jedes Unternehmen muss proaktiv die Umsetzung und Einhaltung von Rechtsvorschriften und Verhaltensregeln sicherstellen (Corporate Compliance).
- Compliance wird in verschiedenen Rechtsgebieten, wie z.B. im Arbeitsrecht, Datenschutzrecht, Kapitalmarktrecht, Kartellrecht, Strafrecht (insbesondere Untreue- und Korruptionstatbestände) oder im Umweltrecht relevant.
- Behörden gehen Verdachtsmomenten nach und nehmen nicht nur die unmittelbar handelnden Täter sondern auch Unternehmen und ihre Organmitglieder in die Verantwortung.
- Vorstandsmitglieder, Geschäftsführer und andere exponierte Personen, insbesondere Compliance Officer, werden für Mängel der Corporate Compliance persönlich verantwortlich gemacht.
- Global agierende Unternehmen stehen vor komplexen Herausforderungen und unterliegen häufig Gesetzen mehrerer Rechtsordnungen gleichzeitig, wie zum Beispiel dem U.S.-amerikanischen Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), dem U.K. Bribery Act und deutschen Recht. Behörden kooperieren international und tauschen sich über Ermittlungsergebnisse aus.
- Compliance gibt es nicht umsonst, steigert aber nachhaltig den Wert des Unternehmens, weil Prozesse besser gesteuert und Risiken früher erkannt werden. Compliance schützt die Reputation des Unternehmens und stärkt die Loyalität von Mitarbeitern und Kunden.
Beratungsangebot von WilmerHale:
1. Prävention
- Compliance Reviews zur Identifikation von Compliance-Risiken
- Beratung bei Aufbau und Optimierung angemessener Compliance-Strukturen zur Erfüllung gesetzlicher Mindestanforderungen (inbesondere § 130 OWiG, § 93 AktG und § 43 GmbHG)
- Erstellung interner Regelwerke (Code of Conduct, Richtlinien)
- Vorbereitung und Durchführung praxisnaher Schulungen für das Management und Mitarbeiter der Unternehmensbereiche im In- und Ausland
- Due Diligence Prüfungen bei der Auswahl von Vertriebspartnern und sonstigen Geschäftspartnern (zum Beispiel für ein Joint Venture) und bei M&A Transaktionen
- Projektbezogene Beratung, insbesondere in Hochrisikoländern
- Erstellung von Incentive- und Bonusprogrammen
2. Investigation
Interne Untersuchungen (Internal Investigations) zur Aufdeckung konkreter Regelverstöße und deren Ursachen
Begleitung oder Vertretung des Unternehmens in Verfahren vor staatlichen Behörden und Gerichten
3. Sanktionen und Schadensabwehr
- Bewertung der Konsequenzen für Geschäftsführung oder Vorstand
- Arbeitsrechtliche Beratung zu Maßnahmen gegenüber Angestellten
- Prüfung, Geltendmachung oder Abwehr von Schadensersatzansprüchen außergerichtlich oder vor staatlichen Gerichten beziehungsweise Schiedsgerichten
- D&O Versicherungsschutz
Auswahl der Referenzmandate von WilmerHale in Deutschland:
- Interne Untersuchung und konzernweiter Compliance Review für einen deutschen Automobilhersteller und Anlagenbauer
- Interne Untersuchung für eine deutsche Landesbank zu den Hintergründen von Kündigungen leitender Angestellter
- Interne Untersuchung für eine deutsche Tochtergesellschaft eines U.S.-amerikanischen Industriekonzerns im Zusammenhang mit deutschem und U.S.-amerikanischem Bestechungsstrafrecht
- Compliance Review für deutschen Automobilhersteller und Schulungen zum deutschen und US-amerikanischen Bestechungsstrafrecht im Zusammenhang mit einer Untersuchung der Securities and Exchange Commission (SEC) und des U.S. Department of Justice (DoJ)
- Compliance Review für eine deutsche „Bad Bank“
- Diverse interne Untersuchungen für Telekommunikationsunternehmen
Wie die meisten unserer Mandanten sind auch wir global im Einsatz. Bei Bedarf arbeiten unsere Anwälte aus Berlin und Frankfurt am Main eng mit ihren Kollegen in Beijing, Brüssel, London und an den zahlreichen Standorten in den USA zusammen. Viele U.S.-Kollegen waren früher für die U.S. Securities und Exchange Commission (SEC), das U.S.-Justizministerium oder andere Behörden in führenden Positionen tätig.
Compliance-relevante Beratungsschwerpunkte unserer Sozietät